Kurz gesagt: Sperren Sie eine Bewertung, sobald sie final ist, etwa nach der Freigabe durch die Geschäftsführung oder vor der Prüfung. Eine gesperrte Bewertung ist für alle schreibgeschützt, auch für den KI-Agenten und verbundene KI-Werkzeuge wie Claude (MCP). Ansehen und Exportieren der Wesentlichkeitsanalyse bleiben möglich. Jedes Sperren und Entsperren wird mit Datum und Person im Audit Trail festgehalten.
1. Wann sperren?
- Nach der Freigabe der Ergebnisse durch Geschäftsführung oder Vorstand
- Bevor Sie die Bewertung an Ihre Prüfungsgesellschaft übergeben (siehe Checkliste zur Prüfung der Wesentlichkeitsanalyse)
- Zum Ende der Berichtsperiode, um den berichteten Stand festzuhalten
2. Bewertung sperren
- Gehen Sie zu Ihrem Dashboard.
- Öffnen Sie auf der Karte der Bewertung das Menü.
- Wählen Sie Sperren.
- Bestätigen Sie. Niemand kann die Bewertung ändern, bis sie wieder entsperrt wird.
Die Karte zeigt nun das Kennzeichen Gesperrt.
Auf jeder Seite der Bewertung zeigt ein Hinweis, wer sie wann gesperrt hat.
3. Was gesperrt ist
Solange die Bewertung gesperrt ist, kann niemand ändern:
- IROs, Bewertungen und Begründungen
- Stakeholder
- Dokumente
- Unternehmensinformationen
- Einstellungen, Schwellenwerte und Importe
- KI-Agent und verbundene KI-Werkzeuge (MCP)
Weiterhin möglich: Ansehen, Filtern und Exportieren.
4. Bewertung entsperren
Klicken Sie im Hinweis auf Bewertung entsperren oder wählen Sie im Kartenmenü auf dem Dashboard Entsperren und bestätigen Sie. Die Bewertung ist wieder bearbeitbar. Auch das Entsperren steht im Audit Trail.
5. Sperren, archivieren oder löschen?
| Sperren | Archivieren | Löschen | |
|---|---|---|---|
| Zweck | Finalen Stand einfrieren | Nicht mehr genutzte Bewertung ausblenden | Endgültig entfernen |
| Auf dem Dashboard sichtbar | Ja, mit Kennzeichen "Gesperrt" | Nein | Nein |
| Rückgängig machen | Ja, entsperren | Siehe Artikel zum Archivieren | Nein |
| Export möglich | Ja | Ja | Nein |
FAQ
Wer kann eine Bewertung sperren und entsperren?
Nur der Eigentümer und die Admins des Unternehmens. Bearbeiter und Betrachter sehen, dass eine Bewertung gesperrt ist, können sie aber nicht sperren oder entsperren. Siehe Benutzerzugriffsverwaltung.
Wie starte ich die Bewertung fürs nächste Jahr aus einer gesperrten?
Nutzen Sie Duplizieren im Kartenmenü. Die Kopie ist nicht gesperrt und lässt sich aktualisieren, das Original bleibt unverändert. Worauf es dabei ankommt, erklärt unser Beitrag Wesentlichkeitsanalyse aktualisieren.
Erscheint das Sperren im Audit Trail?
Ja. Jedes Sperren und Entsperren ist ein eigener Eintrag mit Datum und Person.
Können Claude oder der KI-Agent eine gesperrte Bewertung noch ändern?
Nein. Die Sperre gilt serverseitig für jeden Weg, Daten zu ändern.